證券投資信託及顧問法罰則、證券交易法、證券投資顧問是什麼在PTT/mobile01評價與討論，在ptt社群跟網路上大家這樣說

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第二章證券投資信託基金第二節基金之操作. 第17條（投信事業運用投信基金投資或交易之分析、決定、執行及檢討等作業）【相關罰則】第 ...

證券投資信託及顧問法自2004 制定公布迄今，針對重大違反攸關受益人或投資人權益保障事項，如經營未經主管機關核准業務，或嚴重違反主管機關有關投資、 ...

為促進普惠金融及金融科技發展，不限於證券投資信託事業及證券投資顧問事業，得依 ... 主管機關應參酌第一項創新實驗之辦理情形，檢討本法及相關金融法規之妥適性。

(二)針對理由及法令依據三、(一)所述違規事實，按違反證券投資信託及顧問法第59條第2款之情事，依同法第111條第4款處罰鍰300萬元；針對理由及法令依據三、 ...

目的為健全證券投資信託及顧問業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理，並保障投資，特制定本法；本法未規定者，適用證券交易法之規定。

證券投資信託及顧問法政府已訂於民國九十三年十一月一日正式施行，本法之制定對於 ... 罰則與附則章內容亦值得資本市場之參與者共同瞭解與遵守，特撰述本法之分析，供 ...

證券投資信託及顧問法自2004 制定公布迄今，針對重大違反攸關受益人或投資人 ... 金管會研議提高罰則，將罰鍰金額上限由300 萬元提高為1500 萬元。

依證券投資信託及顧問法第107條規定，未經主管機關許可，經營「證券投資顧問、全權委託投資業務」，處五年以下有期徒刑，併科新台幣100萬元以上、5千 ...

本法所稱證券投資信託，指向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關 ...