證券投資顧問事業管理規則、證券投資事業管理規則、證券投資顧問事業設置標準在PTT/mobile01評價與討論，在ptt社群跟網路上大家這樣說

證券投資顧問事業管理規則關鍵字相關的推薦文章

證券投資顧問事業應依本法、本法授權訂定之命令及契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實及信用原則執行業務。前項事業除法令另有規定外，不得有下列行為 ...

法規名稱：, 證券投資顧問事業管理規則（93.10.30訂定）. 公布日期：, 民國105 年05 月19 日. 沿革資訊：, 中華民國105年5月19日金融監督管理委員會金管證投字 ...

第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）通知變更者，應於限期內變更。第三條證券投資顧問事業有 ...

第3 條證券投資信託事業有下列情事之一者，應先報請本會核准：一、變更公司名稱。二、停業或復業。三、解散或合併。四、讓與全部或主要部分 ...

證券投資顧問事業管理規則（以下簡稱本規則）係主管機關依據證券投資信託及顧問法第七十二條第一項等規定之授權而訂定，於九十三年十月三十日訂定發布，九十五年一月二 ...

前項事業及人員，除法令另有規定外，不得有下列行為：一以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。二代理委任人從事有價證券投資行為。三與委任人為投資有價證券收益 ...

證券投資顧問事業應依同業公會規定訂定內部人員管理規範，並執行之。第二十條經營外國有價證券投資顧問業務者，應符合下列各款之 ...

問事業管理規則」第二十一條。附修正「證券商負責人與業務人員管理規則」第十條、「證券. 投資信託事業負責人與業務 ...

前項人員，除法令另有規定外，不得有下列行為：(投顧人員管理規則§15) ... 經營外國有價證券投資顧問業務者，以下列事業為限：(投顧事業管理規則§19Ⅰ)

證券投資信託事業管理規則修正條文總說明. 主旨：「證券投資信託事業管理規則」已由本院於中華民國八十九年十月九日以台八十九財字第二九四三二號令修正發布施行，請 ...