證券商負責人與業務人員管理規則罰則、98戶法規、證券商設置標準在PTT/mobile01評價與討論，在ptt社群跟網路上大家這樣說

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法令依據：證券交易法第56條、證券商管理規則第2條第2項及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第17款及第3項規定。注意事項：受處分人如 ...

法規名稱：, 證券商負責人與業務人員管理規則 ; 公布日期：, 民國110 年05 月06 日 ; 沿革資訊：, 中華民國110年5月6日金融監督管理委員會金管證券字第1100361767號令修正 ...

104.2.4修正證券商管理規則第38條，開放證券商得經客戶同意將客戶交割款項留存於證券商交割專 ... 證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款、第8款及第9款。

證券商之業務員不得執行或兼為高級業務員之業務。證券商業務人員之兼任與兼辦職務行為，證券商應建立內部審核控管機制，以確保業務人員本職及兼任或兼辦職務之有效執行， ...

2.錄製不實電話錄音規避稽核. 違反規定：. 1.經紀商受託契約準則第8條第1~4款. 2.證交所營業細則第80條第4項. 3.證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項.

金管證券字第1070340407號. 兆豐證券股份有限公司. 證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理. 規則第18條第2項第3款. 從業人員停止業務執行6個月. 108/01/29.

違反券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第19款?以上罰則為何? 證劵商停止其一年以下其業務之執行或解除其職務(含證劵商董事長監察人及受僱人)「主管機關發現證券 ...

本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員：一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或 ... ,關亦於104年9月9日函轉投資人來函，稱甲證券商前A員工.

第一項係參照期貨商負責人及業務員管理規則第二條第一項規定之立法精神，訂定本規則所規範負責人之範圍。第二項參照原證券投資顧問事業管理規則（以下稱原投顧管理 ...