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證券商之負責人或其配偶有擔任公開發行公司之董事、監察人、經理人或為持有已發行股份總數百分之五以上股份之股東者，於證券商從事與該公開發行公司有關業務時，不得參與 ...

法規名稱：, 證券商負責人與業務人員管理規則 ; 公布日期：, 民國110 年05 月06 日 ; 沿革資訊：, 中華民國110年5月6日金融監督管理委員會金管證券字第1100361767號令修正 ...

證券商之業務員不得執行或兼為高級業務員之業務。證券商業務人員之兼任與兼辦職務行為，證券商應建立內部審核控管機制，以確保業務人員本職及兼任或兼辦職務之有效執行， ...

本規則所稱業務人員，係指由證券商同業公會聘僱辦理下列事項之工作人員：一、證券市場相關業務規章之訂定、修正及執行。二、對會員財務、業務之查察 ...

證券商負責人與業務人員管理規則. 中華民國92年2月21日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證二字第0920000697號令修正發布全文. 二十二條. 第一條. 本規則依證券交易法（ ...

證券商負責人與業務人員管理規則自74年發布施行後，主管機關為配合相關法令之修正、證券商業務之開放及提昇證券商負責人及業務人員之服務品質等，曾歷經12次修正。

證券商負責人與業務人員管理規則第四條、第九條、第十一條修正草案條文對照表 · 一、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從事 ...

本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員：一、有價證券投資分析、內部稽核或主辦會計。二、有價證券承銷、買賣之接洽或執行。三、有價證券自行買賣、結算 ...

一、未依證券商內部人員在所屬證券商開戶及委. 託買賣有價證券管理辦法辦理。二、未查證客戶同一下單IP位址之原因及合理性。三、業務人員與客戶間有借貸款項、 ...

金融監督管理委員會公告：預告「證券商負責人與業務人員管理規則」第10條、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第4條、第4條之1、「證券 ...