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法規名稱：, 證券商管理規則. 公布日期：, 民國110 年05 月06 日. 沿革資訊：, 中華民國110年5月6日金融監督管理委員會金管證券字第1100361767號令修正發布第9條、第32 ...

證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外，其經營自行買賣有價證券業務者，應依下列規定辦理：. 一、持有任一本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之百分之十 ...

一、依證券商管理規則第十九條之一第一項、第三十一條之一規定辦理。 ... 憑證及其他有價證券。 ... 商品、信用事件或其他利益等衍生性金融商品之結構型債券。 ... 及本國證券、 ...

序中文詞彙英文詞彙 1 (股款)繳納憑證 certificate of payment (for shares) 2 一般公認會計原則 generally accepted accounting principles 3 一般結算會員 general clearing member

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第2 條(法律適用). 有價證券之募集、發行、買賣，. 其管理、監督依本法之規定； ... 及證券商、證券交易所依法令 ... 財務、業務與管理. 及其他應遵行事項之規則，由.

111-02-25; 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第33條，並自即日起施行，請查照。 111-02-25; 公告修正本公會「發行人募集與發行有價證券承銷商 ...

定義內容, 依期貨交易法、期貨經理事業設置標準、期貨經理事業管理規則之規定，從事全權委託進行 ... H301011證券商 ○ H302011證券金融業 ○ H303011證券投資信託業.

證券商（Securities Firms，又稱券商）是提供投資者證券買賣交易服務的法人組織，其組織型態必須為依法設立登記之公司，經證券主管機關之特許及發給證照，而以經營證券 ...

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