證券商人員管理規則、98戶法規、證券商設置標準在PTT/mobile01評價與討論，在ptt社群跟網路上大家這樣說

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所有條文 · 一、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從事業務工作經驗三年以上，成績優良者。 · 二、證券機構工作經驗四年以上， ...

法規名稱：, 證券商負責人與業務人員管理規則 ; 公布日期：, 民國110 年05 月06 日 ; 沿革資訊：, 中華民國110年5月6日金融監督管理委員會金管證券字第1100361767號令修正 ...

證券商負責人與業務人員管理規則第四條、第九 ... 有證券及期貨業務人員. 資格者，於辦理登記範. 圍之開戶、受託買賣、. 自行買賣、結算交割、. 內部稽核、風險管理及.

證券商之業務員不得執行或兼為高級業務員之業務。證券商業務人員之兼任與兼辦職務行為，證券商應建立內部審核控管機制，以確保業務人員本職及兼任或兼辦職務之有效執行， ...

歷史法令規章 · 歷史名稱：, 證券商負責人與業務人員管理規則(民國91 年03 月11 日) · 歷次修正日期：.

證券商負責人與業務人員管理規則自74年發布施行後，主管機關為配合相關法令之修正、證券商業務之開放及提昇證券商負責人及業務人員之服務品質等，曾歷經12次修正。

本規則所稱業務人員，係指由證券商同業公會聘僱辦理下列事項之工作人員：一、證券市場相關業務規章之訂定、修正及執行。二、對會員財務、業務之查察 ...

五、有價證券買賣之融資融券。六、衍生性金融商品之風險管理或操作。七、辦理其他經核准之業務。證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證券 ...

行政院金融監督管理委員會公告, 中華民國95年6月16日金管證二字第0950002897號. 主旨：預告修正「證券商負責人與業務人員管理規則」部分條文。

證券商負責人與業務人員管理規則. 中華民國92年2月21日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證二字第0920000697號令修正發布全文. 二十二條. 第一條. 本規則依證券交易法（ ...