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法令遵循 自行評估表. 單位:稽核單位. 適用範圍:□一般☑單位. 評估人員:. 評估週期:每年至少一次. 抽測比例/人數:依自行評估程序辦理. 評估日期:. 遵循事項條文.

法令遵循自評檢核表在評核內容- 檢查局全球資訊網的討論與評價

檢查評等架構有財務健全度、法令遵循、消費者保護及風險管理四大評等項目,各評核 ... 訂定法令遵循之評估內容與程序、自行評估之規劃及執行、法遵單位督導自評作業之 ...

法令遵循自評檢核表在TWSE 臺灣證券交易所的討論與評價

主旨:公告修正「證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範」及「法令遵循自行評估表」(如附件),自即日起實施, 請查照。 說明: 一、案經報奉金融監督管理委員會107年7月 ...

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    法令遵循自評檢核表在企業法規符合性自我檢核評估表 - 資策會科技法律研究所的討論與評價

    本表供貴公司為初步之自我評估,貴公司仍宜遵循GDPR 之規定,落實相關規範. 要求。 開始自我評估,GO! 類別. 查核項目. 補充說明. 自評結果.

    法令遵循自評檢核表在金融機構法令遵循風險評估與法規資料庫- KPMG Taiwan的討論與評價

    依照實施辦法第34條的規定,銀行的法遵部門應督導各單位進行定期法遵自行評估(簡稱「法遵自評」)並對作業成效加以考核, 實際評估法律遵循結果的主體並非法遵部門,而 ...

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    另外,我國現行實務上,銀行公會及壽險公會均訂有「遵守法令自評檢核表範本」,例如銀行公會所訂之「遵守法令自評檢核範本」原係90年間由財政部金融局及台灣銀行等6家 ...

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    附件:遵守法令自評檢核表範本◇為推行遵守法令主管制度,建立金融機構從業人員 ... 3 「遵守法令自評檢核表」之制訂是將遵循事項條文欄內之法令名稱列出,並書寫條文 ...

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    每季向董事會報告法令遵循執行情形; 配合法規控制點擬定自評檢核項目; 法制室偕同人力資源處、安全衛生處、稽核處實地查核,輔導部門改善並持續追蹤; 確保本公司各生產 ...

    法令遵循自評檢核表在防制洗錢及打擊資恐管理制度自律規範 - 銀行公會的討論與評價

    五、 至少每半年辦理一次法令遵循自行評估作業;並視需要每半年確實更新自評檢核表之法令遵. 循事項內容。 六、 國外分行執行業務適用法規有疑義時,法令遵循主管及 ...

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