法令遵循自評檢核表、證券商 內部稽核、內部控制制度 法規在PTT/mobile01評價與討論,在ptt社群跟網路上大家這樣說
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法令遵循 自行評估表. 單位:稽核單位. 適用範圍:□一般☑單位. 評估人員:. 評估週期:每年至少一次. 抽測比例/人數:依自行評估程序辦理. 評估日期:. 遵循事項條文.
法令遵循自評檢核表在評核內容- 檢查局全球資訊網的討論與評價
檢查評等架構有財務健全度、法令遵循、消費者保護及風險管理四大評等項目,各評核 ... 訂定法令遵循之評估內容與程序、自行評估之規劃及執行、法遵單位督導自評作業之 ...
法令遵循自評檢核表在TWSE 臺灣證券交易所的討論與評價
主旨:公告修正「證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範」及「法令遵循自行評估表」(如附件),自即日起實施, 請查照。 說明: 一、案經報奉金融監督管理委員會107年7月 ...
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法令遵循自評檢核表在證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範的討論與評價
八、辦理上開自行評估作業時,應使用「法令遵循自行評估表」(如附件)辦理,「法令遵循自行評估表」(代自行評估工作底稿)及自行評估相關資料應至少保存五年。 九、本 ...
法令遵循自評檢核表在企業法規符合性自我檢核評估表 - 資策會科技法律研究所的討論與評價
本表供貴公司為初步之自我評估,貴公司仍宜遵循GDPR 之規定,落實相關規範. 要求。 開始自我評估,GO! 類別. 查核項目. 補充說明. 自評結果.
法令遵循自評檢核表在金融機構法令遵循風險評估與法規資料庫- KPMG Taiwan的討論與評價
依照實施辦法第34條的規定,銀行的法遵部門應督導各單位進行定期法遵自行評估(簡稱「法遵自評」)並對作業成效加以考核, 實際評估法律遵循結果的主體並非法遵部門,而 ...
法令遵循自評檢核表在法令遵循制度介紹 - 金管會的討論與評價
另外,我國現行實務上,銀行公會及壽險公會均訂有「遵守法令自評檢核表範本」,例如銀行公會所訂之「遵守法令自評檢核範本」原係90年間由財政部金融局及台灣銀行等6家 ...
法令遵循自評檢核表在判解函釋查詢結果 - 金融法規全文檢索查詢系統- 銀行局的討論與評價
附件:遵守法令自評檢核表範本◇為推行遵守法令主管制度,建立金融機構從業人員 ... 3 「遵守法令自評檢核表」之制訂是將遵循事項條文欄內之法令名稱列出,並書寫條文 ...
法令遵循自評檢核表在法令遵循制度 - 企業永續- 遠東新世紀的討論與評價
每季向董事會報告法令遵循執行情形; 配合法規控制點擬定自評檢核項目; 法制室偕同人力資源處、安全衛生處、稽核處實地查核,輔導部門改善並持續追蹤; 確保本公司各生產 ...
法令遵循自評檢核表在防制洗錢及打擊資恐管理制度自律規範 - 銀行公會的討論與評價
五、 至少每半年辦理一次法令遵循自行評估作業;並視需要每半年確實更新自評檢核表之法令遵. 循事項內容。 六、 國外分行執行業務適用法規有疑義時,法令遵循主管及 ...