中華民國證券商業同業公會證券商內部控制制度標準規範、證券商管理規則、期貨交易輔助人在PTT/mobile01評價與討論，在ptt社群跟網路上大家這樣說

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文件名稱文件下載更新日期投資人開戶系統維護需求表單下載ZIP 109.01.15 「證券商內部控制制度標準規範」資料連結證券商應定期申報一覽表下載DOC 109.01.15

公告修正「證券商內部控制制度標準規範」有關證券商廣告管理作業項目、程序控制及稽核重點，請查照。說明：一、本公告依行政院金融監督管理委員會97年3月28日金管證二字 ...

法規名稱：, 中華民國證券商業同業公會證券商內部控制制度標準規範（代理買賣外國債券）. 時間：, 中華民國103年5月7日. 立法沿革：, 中華民國103年5月7日中華民國證券 ...

主旨：公告修正「證券商內部控制制度標準規範」、「期貨商經營證券交易輔助業務內部控. 制制度標準規範」及「建立證券商資通安全檢查機制」，自即日起實施，請查照。說明 ...

函釋 ; 主旨：修正「證券商內部控制制度標準規範」如附件，並自即日起實施，請查照。說明：一、案經報奉金融監督管理委員會 109 年 3 月 31 日金管證券字第 1 090330398 ...

期貨顧問事業內部控制制度標準規範(內部控制制度)目錄 ... CM-27000, 七、職務授權及代理人制度, 2-18～2-20. CM-28000, 八、財務及非財務資訊之管理, 2-21～2-24.

2. 為推動證券電子交易工作計畫，已責成台灣證券交易所及中華民國證券櫃檯買賣中心配合修正相關規章，以提升證券商及投資人對於網路交易安全之重視，並強化證券商內部控制 ...

證券商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。 ... 由證券交易所轉送本會；僅與財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）訂立證券 ...

依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第十一條第一項規定，訂定 ... 櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商業同業公會、法 ...