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已開立帳戶之委託人，單日買賣額度變更，得由本公會會員填寫徵信資料表，附於開戶卡備查。 委託人不開立信用交易帳戶，採通信或電子化方式辦理開戶者，本公會會員應依「 ...
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「中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則」第24條第1項, 證券商業務人員A員未確實評估投資人B君提供之不動產資力證明，未 ...
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... 者，評估委託人之單日買賣額度有超過2,000萬元之情形，核與「中華民國證券商同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則」 ...
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中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信 與額度管理自律規則公布日期： 民國107 年07 月23 日. 法規資訊· RSS訂閱. DOC 檔案網頁檢視.
中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則英文在「期貨商開戶徵信作業管理自律規則」第五條修正條文對照表的討論與評價
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