證券商法令遵循風險管理及評估程序、證券商內部稽核、內部控制制度法規在PTT/mobile01評價與討論，在ptt社群跟網路上大家這樣說

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要旨：, 修正臺灣期貨交易所股份有限公司「期貨商法令遵循之評估內容與程序標準規範」及「法令遵循自行評估表」. 全文內容：, 主旨：修正本公司「期貨商法令遵循之評估 ...

日期時間檔名 2022/06/21 17:00 槓桿交易商內控_1110613.docx 2022/05/18 16:00 槓桿交易商內控_1110512‑1.doc 2022/05/18 16:00 槓桿交易商內控_1110512‑2.doc

五、法令遵循之評估內容如下：（一）建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。（二）確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定 ...

1.應訂定達臺灣期貨交易所股份有限公司所立標準以上法令遵循之評估. 內容與程序，每半年督促各單位依「期貨法令遵循自行評估表」辦理. 自行評估作業，並留存各單位辦理上開 ...

主管機關得視證券商、期貨業、證券金融事業、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、信用 ... 三、訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估執行情形。

主旨：公告修正「證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範」及「法令遵循自行評估表」(如附件)，自即日起實施，請查照。說明：一、案經報奉金融監督管理委員會107年7月 ...

證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範非現行版本 ... 依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」相關規定，訂定公司法令遵循之評估內容與程序（以下 ...

證券商內部控制制度標準規範(集中交易市場); 期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範(集中交易市場); 證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範--法令遵循自行 ...

行政院金融監督管理委員會於95年5月30日修正「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理 ... 訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估執行情形。

「證券商內部控制制度標準規範」及「證券商法令遵循. 之評估內容與程序標準規範」、集保公司97/5/27保結稽字. 第0970043785號函修正「股務單位內部控制制度標準規 ...