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證券商內部控制制度標準規範 ―內部控制制度修訂對照表(109.09 修)(110.01.01 生效). 編號. 作業項目. 修訂後內容. 修訂前內容. 修訂說明. CA-11210. CA-11210. 受託買賣.

主旨：修正「證券商內部控制制度標準規範」如附件，並自110年8月1日起實施，請查照。 ... CA-11210證券商內部控制制度標準規範--內部稽核實施細則修訂對照表（110 年 ...

證交所證券商電子交易系統發生故障而. 無法立即修復時，未立即依規向 ... 「證券商內部控制制度標準規範」. CA-11210、(四十七). 證券商未依規定查證客戶同一下單IP.

(一)寄送建議股票標的資料予專業機構投資人，未明確告知或標示資訊屬預測性質，核違反證券商內部控制制度標準規範（下稱內控標準規範） CA-11210受託 ...

股票已上市或在證券商營業處所買賣之各服務事業之每年年度稽核計畫，除應包括前三項之稽核項目外，尚應包括薪資報酬委員會運作之管理。各服務事業已依證券交易法規定設置 ...

證券商內部控制制度標準. 規範CA-11210 受託買賣及. 成交作業. 配合證交所修訂「證. 券商內部控制制度標. 準規範」增列查核事. 項。 3.2.2. 2.買賣決策之查核.

「證券商內部控制制度標準規範」. （廣告、業務招攬及營業促銷活動管理）. （107年度）. 壹、業務及收入循環：CA-10000. 八、廣告管理作業：CA-18800 ...

所（含附件）、博仲法律事務所（含附件）、本公司券商輔導部（含附件）. 相關圖表：, CA-11210證券商內部控制制度標準規範--內部稽核實施細則修訂對照表（110 年 ...

一、未依證券商內部人員在所屬證券商開戶及委 ... 十、證券商受僱人員有代理他人委託買賣之情事。 ... 內控標準規範CA-11210受託買賣及成交作業(四十一).

業,核有違反證券商內部控制制參數修正,對於客戶經由電|日完成改善。度標準規範CA-11210(十九)所揭子式交易委託下單交易之電. 「對客戶經由網際網路等電子式腦稽核 ...