券商公會自律規則第二十五條、再行銷售辦法、證券商管理規則在PTT/mobile01評價與討論,在ptt社群跟網路上大家這樣說
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四、「中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則」第二十五條所列情事之控管。 五、買賣變更交易方式股票之控管。
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111年04月21日, 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之10、第10條之1及第10條之2,自公告日起施行,請查照。 111年02月25日 ...
券商公會自律規則第二十五條在法規名稱:證券商受託買賣有價證券自律規則(085.01.15)的討論與評價
二證券商辦理受託買賣有價證券有下列情事之一時,適用本規則之規定: (一) 某種有價證券,其單日違約或錯帳金額合計逾新台幣壹仟萬元者。 (二) 依實施股市監視制度辦法 ...
券商公會自律規則第二十五條在中華民國證券商業同業公會會員自律公約第1 條( ...的討論與評價
第二 條本公會會員簽訂本公約應以會員公司之名義為之。 ... 二、不得有違反本公會發布之自律規則及其他規定之情事。 ... 十、證券商之經營應本誠實及信用原則。 第五條 ...
券商公會自律規則第二十五條在證券商業務章則重點規範內容的討論與評價
(二) 委託人交易前之徵信作業及委託買賣額度管理,應依所屬公會之會員受託買賣有價 ... 依證券商管理規則第三十五條規定辦理外,並應送經權責主管核可後始得受託買賣。